在全球經(jīng)濟(jì)深度融合、監(jiān)管環(huán)境日趨復(fù)雜的背景下,企業(yè)面臨的合規(guī)挑戰(zhàn)前所未有,從數(shù)據(jù)保護(hù)到反商業(yè)賄賂,從出口管制到環(huán)境保護(hù),企業(yè)一旦觸碰合規(guī)紅線,不僅可能面臨巨額罰款和業(yè)務(wù)限制,更會嚴(yán)重?fù)p害品牌聲譽(yù)與市場信任。

近日,ICAS英格爾認(rèn)證正式發(fā)布《ISO37301合規(guī)管理體系》白皮書(點擊如下圖片免費下載),從國際視野與本土實踐相結(jié)合的角度,深入解讀ISO37301合規(guī)管理體系的核心價值、實施路徑與預(yù)期成效,旨在幫助企業(yè)筑牢合規(guī)根基,構(gòu)建具有韌性的經(jīng)營體系。

一、ISO37301:企業(yè)合規(guī)管理的國際通用語言

ISO37301前身是2014年發(fā)布的ISO19600《合規(guī)管理體系指南》,2021年的換版ISO37301:2021《合規(guī)管理體系 要求及使用指南》作為一項國際標(biāo)準(zhǔn),適用于全球任何類型、規(guī)模、性質(zhì)和行業(yè)的組織。企業(yè)按ISO 37301標(biāo)準(zhǔn)搭建合規(guī)管理體系,不僅能防范風(fēng)險、優(yōu)化內(nèi)部管理、提高國際競爭力,還能幫助企業(yè)適應(yīng)不斷變化的法律法規(guī)和監(jiān)管要求,確保企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。企業(yè)可通過第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)證明其合規(guī)體系的有效性與符合性。

(圖源:ICAS英格爾認(rèn)證《ISO3730合規(guī)管理體系》白皮書)

該標(biāo)準(zhǔn)采用經(jīng)典的PDCA循環(huán)結(jié)構(gòu),覆蓋從組織環(huán)境分析、領(lǐng)導(dǎo)作用、風(fēng)險評估、運行控制,到績效評價與持續(xù)改進(jìn)的全過程,它強(qiáng)調(diào)整合思維,要求企業(yè)將合規(guī)要求融入業(yè)務(wù)流程,而非孤立存在。

(圖源:ICAS英格爾認(rèn)證《ISO3730合規(guī)管理體系》白皮書)

對中國企業(yè)而言,ISO 37301與國際規(guī)則接軌,也與國內(nèi)多項合規(guī)政策相互呼應(yīng),企業(yè)可借助這一國際標(biāo)準(zhǔn),同時滿足國內(nèi)外監(jiān)管要求,提升管理效率。

二、構(gòu)建有效合規(guī)體系的關(guān)鍵步驟與核心要素

建立完善健全的合規(guī)管理體系是一項涉及文化、流程、技術(shù)與責(zé)任的系統(tǒng)工程,企業(yè)需從以下幾個方面重點著力:

(圖源:ICAS英格爾認(rèn)證《ISO3730合規(guī)管理體系》白皮書)

首先是明確合規(guī)基本原則,誠信、良好治理、權(quán)責(zé)清晰、透明度和可持續(xù)性是合規(guī)管理的基石,企業(yè)應(yīng)在組織內(nèi)部建立清晰的合規(guī)價值觀和行為準(zhǔn)則,并通過培訓(xùn)輔導(dǎo)、文化宣傳、企業(yè)宣導(dǎo)與融入企業(yè)發(fā)展過程之中將其深入人心。

(圖源:ICAS英格爾認(rèn)證《ISO3730合規(guī)管理體系》白皮書)

其次是建立健全的組織架構(gòu)與職責(zé)體系,合規(guī)管理不僅是合規(guī)部門的責(zé)任,更需高層帶頭、全員參與,需要企業(yè)設(shè)立獨立的合規(guī)團(tuán)隊,并明確董事會、管理層、合規(guī)官及各業(yè)務(wù)部門的職責(zé)分工,形成有效的分層管理、量化考核、監(jiān)督執(zhí)行與問責(zé)機(jī)制。

(圖源:ICAS英格爾認(rèn)證《ISO3730合規(guī)管理體系》白皮書)

第三是系統(tǒng)識別合規(guī)義務(wù)與風(fēng)險評估,企業(yè)應(yīng)建立常態(tài)化的合規(guī)義務(wù)識別與更新機(jī)制,特別是對高風(fēng)險領(lǐng)域(如反賄賂、數(shù)據(jù)出境、環(huán)保等方面)進(jìn)行重點管控,通過制定風(fēng)險清單和應(yīng)對措施,將合規(guī)要求切實落地到業(yè)務(wù)流程中,并采取定期和不定期的監(jiān)督抽查落實情況,確保從細(xì)微處規(guī)避合規(guī)風(fēng)險。

(圖源:ICAS英格爾認(rèn)證《ISO3730合規(guī)管理體系》白皮書)

最后是運行、監(jiān)督與持續(xù)改進(jìn),企業(yè)需要建立內(nèi)部舉報機(jī)制、合規(guī)審計流程和定期管理評審制度,確保合規(guī)體系不僅寫在紙上,更能在實踐中動態(tài)優(yōu)化、持續(xù)生效。

ICAS英格爾認(rèn)證:一站式合規(guī)服務(wù),為企業(yè)全程賦能

ICAS英格爾認(rèn)證為企業(yè)提供覆蓋合規(guī)管理全周期的專業(yè)服務(wù),從體系搭建到認(rèn)證審核,助力企業(yè)高效通過ISO37301認(rèn)證,實現(xiàn)合規(guī)能力的實質(zhì)性提升,認(rèn)證流程包含九個關(guān)鍵步驟,整個過程嚴(yán)謹(jǐn)透明,企業(yè)可在專業(yè)團(tuán)隊指導(dǎo)下穩(wěn)步推進(jìn),確保合規(guī)管理體系既符合標(biāo)準(zhǔn)要求,又能真正融入運營實踐。

(圖源:ICAS英格爾認(rèn)證《ISO3730合規(guī)管理體系》白皮書)

除認(rèn)證審核外,ICAS還提供多層次的培訓(xùn)與配套服務(wù),企業(yè)可參與免費研討會、審核員與內(nèi)審員培訓(xùn)班,或針對標(biāo)準(zhǔn)條款開展深度解讀;也可通過差距分析、建設(shè)輔導(dǎo)等服務(wù),系統(tǒng)性補(bǔ)齊合規(guī)短板。在專項領(lǐng)域,ICAS已研發(fā)反壟斷、反賄賂、數(shù)據(jù)出境、勞動用工、財稅合規(guī)、反洗錢等系列解決方案,幫助企業(yè)應(yīng)對高風(fēng)險領(lǐng)域的合規(guī)挑戰(zhàn)。

ISO37301認(rèn)證有助于企業(yè)實現(xiàn)盡職免責(zé),在發(fā)生合規(guī)事件時,一套通過認(rèn)證的合規(guī)管理體系可作為企業(yè)履行合理注意義務(wù)的有力證據(jù),幫助減輕甚至免除行政處罰或法律責(zé)任。

此外,合規(guī)管理體系還能轉(zhuǎn)化為市場競爭優(yōu)勢,客戶、合作伙伴更傾向于與合規(guī)信譽(yù)良好的企業(yè)合作,尤其是在出口、跨境投資、政府采購等領(lǐng)域,合規(guī)認(rèn)證已成為企業(yè)形象和品牌價值的重要組成部分。

ICAS英格爾認(rèn)證成立于2000年,總部位于中國上海,擁有中國(CNAS)、英國(UKAS)和美國(ANAB)多重認(rèn)可資質(zhì);認(rèn)證規(guī)模居全國認(rèn)證機(jī)構(gòu)前列,創(chuàng)新板塊居全國前十(來自CCAA發(fā)布的《2023認(rèn)證機(jī)構(gòu)發(fā)展報告》),在合規(guī)、反賄賂、資產(chǎn)管理、稅務(wù)管理、綠色轉(zhuǎn)型、ESG和可持續(xù)發(fā)展等領(lǐng)域業(yè)務(wù)卓著。公司牽頭起草《企業(yè)稅務(wù)管理體系 要求》、《環(huán)境、社會與治理(ESG)管理體系要求》等標(biāo)準(zhǔn),獲評AAA級低碳服務(wù)能力,取得AA1000審驗資質(zhì),在助力中國企業(yè)實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展和打破國際貿(mào)易技術(shù)壁壘、打造國內(nèi)國際競爭力中發(fā)揮關(guān)鍵作用。

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